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斯堪的纳维亚的干戈、扩散与国度构建

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作家：Eric Grynaviski，华盛顿大学政事科学系助理耕种；Sverrir Steinsson，华盛顿大学政事科学系博士候选东谈主。

来源：Eric Grynaviski and Sverrir Steinsson， “Wisdom Is Welcome Wherever It Comes From: War， Diffusion， and State Formation in Scandinavia，” International Organization， Vol. 77， No. 2， 2023， pp. 294-323.

导读

知名的国度建构表面以为，国度酿成的原因一方面是干戈和竞争，另一方面是通过学习和师法。本文主张将这两种表面筹商起来，以更准确地解释国度构建的机制。干戈是社会扩散的一个重要来源——干戈使政事精英跳跃国界树立筹商，产生外侨潮，并树立新的经济蚁集。通过对维京时间初期至中叶纪晚期（公元 800-1300 年）北欧政事单元的比较案例研究，本文发现挪威和丹麦统率者对其时欧洲最先进王国英格兰的伏击、假寓和征服，启动了挪威和丹麦的国度构建流程。在这些案例中，告捷者效仿了失败者。

序文：竞争如故学习——早起国度建构模式

对于维京东谈主的正宗历史正常将他们刻画为天高皇帝远的霸谈东谈主，他们像夭厉相通莅临欧洲。在被入侵的记载者看来，维京东谈主是一个莫得国度的异教徒，他们更热衷于劫掠和劫掠，而不是灵验的政事统率。这种不雅点有一定的预见。在维京时间早期，费劲英格兰的丹麦和挪威戎行来自中央集权程度低于他们的费劲对象。然则，研究这一时期的学者持重到一个瞻仰的气候：维京东谈主的伏击，尤其是克努特（Cnut）和他的父亲对英格兰的征服（1015-16 年），刺激了丹麦东谈主和挪威东谈主在国内进行国度建造高涨。他们在家乡树立了常备军和着重工事，锻造货币以适度经济，并朝着国度法典和司法机构迈出了第一步，告捷改动了他们。

对于国度酿成的主流干戈方针表面（bellicist theory）强调（如图1所示），早期国度在干戈中具有上风——这些创新的政事单元要么征服了其他社会，要么激励其他社会取舍我方的近似国度的轨制。这一竞争流程最终导致国度趋同，成为政事生涯的主要组织款式。中叶纪晚期维京东谈主国度的构建与传统表面不一致，在这里，是让步的英国东谈主的经济、军事和政事战略被输出到丹麦和挪威，传统表面的竞争机制莫得进展作用。本文以新出现的文件为基础——这些文件磋议了欧洲宗教机构或东亚其他精英蚁集的作用，以为早期国度酿成的重要机制是社会学习（social process of learning）导致的扩散而非竞争。当征服得胜时，中叶纪和近代早期的政事精英，有契机了解他们所入侵的社会——当他们发现我方处于新的政事结构之上，他们必须学会操纵这种结构。在这种情况下，不是弱者师法袼褙，而是袼褙师法弱者。比拟之下，向东推广的瑞典和莫得进行过多的劫掠和征服的冰岛则进度较慢。

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干戈、扩散和国度建构

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与经典的干戈表面不同，本文强调干戈的非竞争性身分。因为干戈会导致与其他群体的多量搏斗，从而促进学习。干戈梗阻了传统的社会、经济和政事结构，并产生跨界互动。图 2展示了干戈的后果——新社会蚁集的树立——何如产生跨国粹习的契机，本文重心热心三种传播阶梯：精英搏斗、外侨和新经济蚁集的酿成。在每种阶梯中，干戈齐会启动一个流程，传播利于国度建构的理念。起头，政事精英搏斗能饱读吹学习，了解圭臬战略（model policies）的效果。举例，统率者不错平直不雅察着重工事、铸币行径和其他新兴国度的物资特征，了解新期间的作用和功能。其次，干戈通常会导致大规模外侨，因为东谈主们会逃离暴力或被动流寇异域。这些外侨事件会促进想想的传播，因为外侨会跳跃国界带走想想或期间，除了已有研究阐述的外侨导致玻璃吹制和纺织等行业在欧洲的传播，得胜的征服不错导致有运筹帷幄、有适度的期间东谈主员跨境外侨。临了，政事和社会变革可能会重塑经济蚁集：政事精英可能会树立新的贸易重要或为了进一步军事伏击的基地（齐柏林等于一个例子），底本是为了寻租，但出东谈主料到识促进了期间的跨界传播。但由于贸易蚁集数据保重且不细目，这少许很难通过实证来跟踪。因此，本文在实证部分莫得重心研究这个问题。

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研究筹算

本文将对北欧国度从维京时间初期到中叶纪晚期（公元 800-1300 年）的情况进行流程跟踪。北欧国度建构是蒂利的表面中“最大可能”（ most-likely）的案例——卡尔马定约（1397 年北欧国度的妥协）是北欧地区国度构建的第一个实例。然则，他很少热心在此之前斯堪的纳维亚数百年的中央集权。辘集妥协释早期国度酿成的领先发源对于辘集更平淡的扩散流程至关重要。

其次，使用四个案例——丹麦、冰岛、挪威和瑞典稳健最大相似（most-similar）原则的研究筹算：四个地区有共同的身分，它们相似的文化和历史遗产导致了维京前期法律、组织和军事战略的共性。然则到 13 世纪末，因变量出现了明显的各异：丹麦和挪威进行了要紧的中央集权进度，树立了苍劲的君王制；冰岛的中央集权程度仍然较低，瑞典在发展近似国度的轨制方面比丹麦和挪威慢得多。因变量的明显变化幸免了因变量取舍带来的问题。

要别离扩散和干戈方针解释，就看谁在学习以及向谁学习。如果期间起头被告捷者取舍，然后被失败者效仿，那么左证就与干戈方针的解释一致。如果是赢家效仿输家，则更稳健扩散方针的解释。本文论点的潜在竞争解释是基督教的作用——教化东谈主员是社会之间传播行政经管常识的桥梁，这一机制与本文建议的精英旅行的作用是相似的。本文会在实证中尝试论证是干戈而非宗教行动者鼓励了雠校，不外，这些论点在很大程度上是互补的，因为基督教传播的研究者也指出了扩散的作用。

北欧地区的国度建构丝袜 写真

本文以军事、经济和法律创新为重心，刻画了斯堪的纳维亚列强在这一时期为结束国度处置当代化而选定的一系列措施。其中，丹麦和挪威结束了施行性的当代化，冰岛和瑞典却莫得酿成近似的轨制。

（一）军事雠校

十世纪和十一生纪军事事务中的两次重要创新促进了国度的酿成：在丹麦树立要隘（fortresses）蚁集和组建常备军（standing armies）——常备军的酿成被以为是国度构建的一个重要构成部分，反应了职权的辘集庸对统率者疆域内暴力的把持，要隘使住户在遭受敌东谈主时辘集在要隘墙内，劫掠和征服变得愈加困难，但要隘信得过进展作用需要常备军的协作。在维京东谈主费劲英国前，斯堪的纳维亚半岛上鲜有这些工事。丹麦和挪威的伏击者是在费劲的流程中熟习英格兰的着重和处置结构。除此以外，舟师军事系统的创新也很可能从失败者向告捷者传播——丹麦和挪威国王取舍了英国的舟师组织系统。相悖，竞争假说无法解释这些当代化，丹麦受到胁迫的时候是九世纪，莫得左证标明其时有任何军事创新。

（二）经济雠校

在维京东谈主征服英格兰之前，斯堪的纳维亚国度在经济事务中的作用十分有限；在维京东谈主正常伏击英格兰时，国度初始加强对经济的适度并使之当代化。最显耀的左证是丹麦和挪威的国度和地区铸币厂（mints）数目赓续增多。学者们一致以为铸币是国度建造的中枢。起头，国度铸币厂提供了早期的国度收入来源。国王不错在危境时刻贬值货币行动收入来源，将铸币权出售给当地的铸币商，或收取重铸钱币的用度。其次，在识字率很低的时间，钱币是国度职权的记号。临了，国王不错利用铸币战略来刺激贸易和城镇的发展，以增强其职权。在北欧，重铸钱币和纳税并行不悖。在维京东谈主征服英格兰之前，铸币行径在一两个贸易城镇以皮毛对荒废；在维京东谈主取得得胜后，多量铸币厂抖擞发展（在丹麦最为明显）。此外，11 世纪锻造的钱币正常使用英国图案，其中一些明显是基于早期的英国筹算。在丹麦境内扩大铸币的第一批铸币者是英国东谈主，他们很可能是因深湛的铸币本领而被带回丹麦的。总的来说，多量考古左证标明，工匠和常识的传播与北欧铸币厂的发展筹商，但莫得左证（即使是迤逦左证）标明铸币厂的发展与军事竞争筹商。

（三）法律雠校

与王室对经济和军事当代化日益增强的适度不同，这一时期的法律雠校很难研究。其时刚巧昏黑时间，法律雠校的确莫得留住可被考古学家发现的可识别结构，如货币和堡垒。然则，有多量左证标明，维京东谈主的入侵给斯堪的纳维亚半岛带回了法律常识，这一时期的法典创造了妥协（unity），抒发了皇权至上（royalist）和国度方针意志形态；还包括不容国度里面私东谈主暴力款式的禁令。临了，行政机构——司法系统（judicial system）和巡警系统，或其他全球司法机制——的发展对于赋予法律以力量畸形重要。指定行政官员经管场所事务也标明，国度正在特出国王过火平直照拂人，成为一个简略经管职权的更复杂、更全面的实体。这是因为维京东谈主的费劲使丹麦指引东谈主搏斗到了充满活力的英国法律文化——10 世纪和 11 世纪的英格兰国度是其时欧洲最中央集权的国度。英国的法律见地明显传入了挪威，挪威很早就取舍了英国的法律循序。学者刻画了这一时期挪威的王权和法律何如紧跟英国模式，在发展王权、立法权和贸易时使用英国的词语和见地。在丹麦，法律传播的左证比较难以研究，但历史记载标明，英国的法律有可能传播到丹麦。体当今丹麦东谈主征服英国后制定了两部知名的英国法典，并似乎将其行动一种政事策略来加强职权；以及在英格兰假寓的丹麦东谈主同期驯顺英国法律和他们我方制定的地区法律。国度法律机构发展的主要替代解释是受到其他欧洲法典的影响。这一争论指向更雄壮的配景，但这与本文的解释并不突破：本文的中枢论点是常识的传播而非竞争是欧洲国度酿成的主要来源，干戈仅仅行动传播阶梯之一。如果北欧国度取舍法典来增强实力和嘱托敌手的外部胁迫，本文的论点就会被证伪，但并非如斯。

行动负面案例的瑞典和冰岛

瑞典的国度酿成要比丹麦和挪威晚得多，而冰岛在13世纪并入挪威王国之前也莫得酿成国度。起头相似的四个国度最终的分野主若是由于冰岛从未对外进行过大规模的劫掠，在很大程度上是沉寂孤身一人的；瑞典从事贸易多于干戈，何况面向东方，面向莫得近似国度机构的波罗的海地区。

（一）冰岛

冰岛的国度机构最弱。从 930 年树立冰岛联邦初始，它一直是一个无国度的社会，直到 13 世纪被挪威王国适度。在冰岛联邦，职权溜达在繁多酋长手中，这些酋长并不领有疆域职权，而是依靠其奴婢者的巨擘运用职权。他们的职权在很大程度上与非谨慎的个东谈主干系相筹商，而不是谨慎的机构干系和品级轨制。前文所述的国度酿成期间在冰岛并不存在：冰岛莫得铸币，因为贸易是通过易货贸易进行的；也莫得常备军——在内乱时期，酋长们会临时组织戎行。冰岛从邻国接纳轨制创新的契机是有限的。起头，天然冰岛在假寓后与其他北欧王国的干系相对密切，但跟着时刻的推移，这种干系冉冉断裂。其次，当冰岛基督教养时（公元 1000 年傍边，迫于挪威国王的压力），它莫得取舍教化的轨制教化事务被腹地政事精英紧紧适度，甩掉了神职东谈主员的影响力。由于扩散的契机很少，因此冰岛莫得酿成国度。

（二）瑞典

瑞典似乎是一个特例。瑞典如实参与了贸易和劫掠，但却莫得发展出丹麦和挪威所私有的轨制，因为他们打交谈的对象是东方那些不具有热烈国度特征的族群。与丹麦和挪威比拟，瑞典在发展教化王权意志形态、制定收受规矩和取舍妥协的国度法律方面起步较晚。瑞典东谈主向芬兰、俄罗斯、乌克兰和东欧其他地区推广，但大多数行径齐是由酋长过火奴婢者进行的；瑞典维京东谈主与东方先进国度（如拜占庭帝国和阿拔斯哈里发帝国）的往复主要通过生意进行。瑞典与本文的表面是一致的——瑞典东谈主莫得在领有先进国度机构的地区发动干戈，从而甩掉了国度构建的一个重要阶梯。

蒙古东谈主、诺曼东谈主、罗马东谈主和荷兰东谈主

为了展示本文表面的可实施性（generalizability），本文建议两个论点：起头，在国度酿成记载的早期，干戈和征服是政事想想传播和扩散的常见样貌；其次，传播机制的某些方面不错实施到更当代的案例中。

直到近代，不同政体搏斗的一种常见样貌是干戈和征服。从这个真理上说，维京东谈主并不独特，其他大国，如波斯东谈主、罗马东谈主、蒙古东谈主和匈奴东谈主，也齐是通过推广和干戈与不同政体搏斗的。如果干戈方针文件是正确的，那么弱小国度就应该效仿并取舍苍劲国度的政事实践；相悖，如果本文是正确的，那么苍劲国度在发现雠校有用时也会效仿弱小国度。事实解说，征服国正常鉴戒被征服国的想想。举例，成吉想汗的征服透顶改动了蒙古帝国的攻城战要领，因为他的戎行从他征服的中华帝国和其他雅致中赢得了专科常识；征服耶路撒冷后，十字军接纳了敌东谈主的政事和想想，激发了欧洲在数学、艺术方面的创新；诺曼东谈主在征服西西里岛和南意大利后，接纳并保留被征服疆域的行政机构。这些例子标明，袼褙通常效仿弱者，干戈促进了想想的传播。

战后弱者效仿袼褙的情况也很常见，举例，在帝国推广时期，干戈传播了期间和经管期间。在非洲，当代政体的形态和现存的政府轨制是在殖民方针时期传播的，这少许为恋战方针表面提供了更好的学习机制解释。蒂利的中枢论点是，干戈发生在国度规模和才气与军事规模和老本需求同步增长的时期，恰是这种对资源和安全的争夺鼓励了国度的酿成。问题在于这并莫得提供一个明确的机制，即国度之间何如相互学习？这一学习流程的中枢是扩散的作用。最新研究标明，在欧洲国度酿成的早期，政事蚁集重塑了政事生涯的基本方面。列强效仿荷兰的军事雠校，激发了蒂利笔下的军事创新，鼓励这一进度的是学习而非干戈。社会蚁集是传播的重要。数十年未经验过干戈的德国王公与荷兰东谈主有着密切的私东谈主干系，这导致雠校者将荷兰变成了“欧洲的军事学院”。将重心放在传播上的公道在于，它具体讲明学习是何如发生的，在军事需乞降雠校效力之间树立了明确的因果干系，它还讲明了谁在学习、何时学习以及谁被摈弃在这些蚁集以外。

论断

为什么中叶纪晚期会出现国度酿成？不同于干戈方针表面，本文建议了一种基于扩散的机制，即干戈导致参战国之间的社会互动，从而导致雠校和战略的扩散。丹麦和挪威得胜入侵并征服了更多近似国度的社会。他们将这些雠校带归国内，并以此重塑了我方的政体。比拟之下，冰岛仍然与世拒绝，瑞典则与非国度单元互动；它们在国度酿成方面过期了。本文并莫得把干戈论和基于扩散的解释视为不同类型，而是看到了它们灵验联结的样貌。

当代学者正常以为，第二次天下大战和非殖民化之后国度构建的激增在一定程度上是想想传播的收尾。苍劲的国度和外洋组织匡助指示新缔造的国度何如像国度相通，并饱读吹和游说它们进行雠校。本文是这一新兴学术流派的一部分，以为这一传播流程不仅是二战后政事的特征，还不错回想到欧洲领先的国度方针雠校。

词汇聚积

干戈方针表面

bellicist theory

最大可能案例

most-likely cases 

最大相似案例

most-similar cases

常备军

standing armies

可实施性

generalizability

译者：罗洁，国政学东谈主编舌人，复旦大学外洋干系与全球事务学院外洋政事专科硕士生，研究瞻仰为外洋政处置论。

校对 | 唐一尧 李佳霖

审核 | 李源

排版 | 李鑫雨

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